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合肥高新區(qū)雙創(chuàng)孵化投資引導基金管理辦法

第一章 總 則

第一條 為進一步推動我區(qū)大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新，發(fā)揮財政資金引導放大作用和市場在資源配置中的決定作用，鼓勵“孵化器+投資”模式支持雙創(chuàng)企業(yè)，促進眾創(chuàng)空間、孵化器機構快速發(fā)展，根據國家、省、市等有關法規(guī)政策規(guī)定，結合我區(qū)實際，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱雙創(chuàng)孵化投資引導基金（以下簡稱 “引導基金”），是由高新區(qū)管委會主導設立，按照“政府引導、市場運作、專業(yè)管理、寬容失敗、風險共擔”原則進行管理的政策性資金。財政資金以階段出資方式，引導有條件的眾創(chuàng)空間、孵化器、龍頭企業(yè)、上市公司、知名天使投資人、知名科研院所發(fā)起設立子基金，對有股權融資需求且運行良好的種子期、初創(chuàng)期企業(yè)實施股權投資。通過財政資金撬動作用，支持區(qū)內雙創(chuàng)企業(yè)發(fā)展，吸引具有國際水平的孵化機構在高新區(qū)加速集聚。

第三條 引導基金投資決策委員會（以下簡稱基金投委會）是基金的最高決策和監(jiān)督機構?；鹜段瘯蓡T由高新區(qū)管委會分管負責人及經貿局、財政局、科技局、高新集團公司主要負責人組成?；鹜段瘯略O辦公室，辦公室設在財政局。引導基金由合肥高新科技創(chuàng)業(yè)投資有限公司開設專戶進行管理，試行階段委托合肥高新創(chuàng)業(yè)投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）作為引導基金受托管理機構進行專業(yè)化管理（以下簡稱受托管理機構）。

第二章 設立和管理

第四條 引導基金的資金來源主要包括：區(qū)級財政資金，引導基金的投資收益及其他增值收益，經申請獲得的國家、省級、市級引導資金。原則上，財政資金實行總額控制，編制年度計劃，納入預算管理。

第五條 基金投委會授權受托管理機構按市場化原則自主管理，定期對引導基金管理情況進行督導。基金投委會主要職責有：
（一）涉及引導基金重大事項的決策，確定投資方向和投資原則;
（二）審查批準投資項目的管理、風險控制、投資退出機制和業(yè)績考核等制度;
（三）審查批準年度資金籌集、投資計劃；
（四）其他重大決策事項。

基金投委會辦公室的主要職責有:
（一）貫徹執(zhí)行基金投委會確定的發(fā)展規(guī)劃和年度工作計劃;
（二）組織協(xié)調引導基金的運作;
（三）監(jiān)督檢查投資項目及資金使用情況;
（四）向基金投委會提交年度工作報告;
（五）完成基金投委會交辦的其他工作。

第六條 受托管理機構負責日常投資運作，其主要職責如下：
（一）根據基金投委會提出的支持重點、申報要求，對外征集、選擇擬參股設立的子基金；開展盡職調查、投資協(xié)議談判，參與擬訂子基金公司章程或合伙協(xié)議；
（二）引導基金實行專戶管理、專賬核算。根據子基金公司章程或合伙協(xié)議約定，在其他出資人按期繳付出資資金后，將引導基金及時撥付子基金托管銀行賬戶；
（三）代表引導基金以出資額為限對子基金行使出資人權利并承擔相應義務，監(jiān)督子基金投向；不得干預參股子基金的日常運作，在子基金公司出現(xiàn)違法違規(guī)、偏離政策導向、違背子基金相關約定等情況時，可行使一票否決權；
（四）監(jiān)督管理和適時檢查子基金支持項目的實施情況，定期向基金投委會報告監(jiān)督檢查情況及其他重大事項，并對監(jiān)督檢查結果提出處理建議。

第三章 運作模式與收益分配

第七條 引導基金主要通過參股方式，與社會資本及其他政府資金合作設立，或以增資方式參股各類股權投資基金。引導基金對違背本辦法或違背子基金設立時的相關約定的，具有一票否決權。引導基金不參與子基金投資決策和日常管理。

第八條 引導基金的分紅、退出等資金（含本金及收益）應由受托管理機構撥入基金托管銀行專戶，并按規(guī)定將引導基金收益上繳國庫或滾動投入，由財政局統(tǒng)籌安排或用于擴大引導基金規(guī)模。

第九條 引導基金參股的子基金及其管理機構須注冊在合肥高新區(qū)。引導基金在子基金中參股不控股，不獨立發(fā)起設立股權投資機構。

第十條 在合肥高新區(qū)內注冊的眾創(chuàng)空間、孵化器、龍頭企業(yè)、上市公司、知名天使投資人、知名科研院所等可以作為申請者，向引導基金申請設立子基金。

鼓勵龍頭企業(yè)、上市公司、知名天使投資人、知名科研院所在設立子基金后，創(chuàng)辦專業(yè)化的眾創(chuàng)空間、孵化器。

第十一條 申請者應當確定擬設立子基金的管理機構。子基金管理機構應符合以下條件：
（一）在工商行政管理部門登記，并有明確的投資領域；
（二）至少有3名具備5年以上股權投資或孵化器管理工作經驗的專職高級管理人員，管理團隊穩(wěn)定，具有良好的職業(yè)操守和信譽;
（三）管理和運作規(guī)范，具有規(guī)范的項目遴選機制、投資決策程序、風險控制機制，機構及其工作人員無行政主管機關或司法機關處罰的不良記錄；
（四）按照國家企業(yè)財務、會計制度規(guī)定，有健全的內部財務管理制度和會計核算辦法。

第十二條 新設立子基金，申請引導基金出資的，除符合第十一條子基金管理機構規(guī)定條件外，還應符合以下條件：
（一）子基金在高新區(qū)內注冊，投向符合國家戰(zhàn)略新興產業(yè)規(guī)劃，優(yōu)先支持入駐高新區(qū)內的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)項目。投資于高新區(qū)內企業(yè)項目資金比例一般不低于引導基金出資額的3倍；子基金全部出資均投向小微企業(yè)。小微企業(yè)認定標準按《關于印發(fā)中小企業(yè)劃型標準規(guī)定的通知》（工信部聯(lián)企業(yè)〔2011〕300號）文件執(zhí)行;
（二）主要發(fā)起人(或合伙人)、子基金管理機構、托管金融機構已基本確定，并草簽發(fā)起人協(xié)議、子基金章程或合伙協(xié)議、委托管理協(xié)議、資金托管協(xié)議;其他出資人(或合伙人)已落實，并保證資金按約定及時足額到位;
（三）每支子基金募集資金總額不低于引導基金出資額的4倍;
（四）子基金對單個企業(yè)的投資，原則上不超過子基金總規(guī)模的10%。

第十三條 合作基金投資于合肥高新區(qū)內企業(yè)的認定標準如下：
（一）基金所投企業(yè)直接注冊在合肥高新區(qū)內；
（二）基金所投企業(yè)不注冊在合肥高新區(qū)內的，則所投企業(yè)必須在合肥高新區(qū)內設立子公司，該子公司有實質經營活動（需提供納稅、社保證明等），且該子公司在合肥高新區(qū)內的注冊資本或投資總額，不得低于基金投資該企業(yè)投資款中引導基金所投資額的3倍；
（三）基金招商引資到合肥高新區(qū)的項目。

第十四條 子基金按照市場化方式獨立運作，依據章程或合伙協(xié)議約定進行股權投資、管理和退出。子基金的投資存續(xù)期限原則上不超過8年，引導基金一般通過到期清算、社會股東回購、股權轉讓等方式實施退出。
自引導基金投入后3年內退出的，轉讓價格為引導基金原始投資額與參照轉讓時中國人民銀行公布的同期貸款基準利率計算的收益之和;參股滿3年仍未退出的，將與其他出資人同股同權存續(xù)或退出。

第十五條 引導基金受托管理機構應與其他出資人在子基金章程或合伙協(xié)議中約定，有下列情況之一的，引導基金可無需其他出資人同意選擇退出：
（一）子基金方案確認后超過半年，子基金未按規(guī)定程序和時間要求完成設立或增資手續(xù)的;
（二）引導基金撥付子基金賬戶1年以上，子基金未開展投資業(yè)務的;
（三）子基金未按章程或合伙協(xié)議約定投資的;
（四）子基金管理機構發(fā)生實質性變化的；
（五）基金投資領域和方向不符合政策目標。

第十六條 子基金按章程或合伙協(xié)議約定向子基金管理機構支付管理費用，具體比例在委托管理協(xié)議中明確。為體現(xiàn)政府資金的政策性要求，引導基金可根據子基金投資領域、投資階段、風險程度等，給予子基金管理機構、其他社會出資人適當讓利，并在子基金章程或合伙協(xié)議中約定。

第四章 風險控制和監(jiān)督

第十七條 引導基金需建立健全引導基金內部控制和風險防范機制，保障引導基金運行安全。引導基金以及子基金的股權投資資金應當委托符合條件的金融機構進行托管。引導基金托管銀行具體負責資金撥付、清算和日常監(jiān)控，并在每季度結束10日內向基金投委會辦公室報送季度資金托管報告，并在每個會計年度結束后1個月內報送上一年度資金托管報告，發(fā)現(xiàn)引導基金資金出現(xiàn)異常流動現(xiàn)象時應隨時報告。建立風險容忍和盡職免責機制，允許引導基金出現(xiàn)30%以下虧損, 具體可根據省市相關文件進行相應調整。

第十八條 引導基金及子基金不得從事以下業(yè)務：
（一）從事融資擔保以外的擔保、抵押、委托貸款等業(yè)務；
（二）投資二級市場股票、期貨、房地產、證券投資基金、評級AAA以下的企業(yè)債、信托產品、非保本型理財產品、保險計劃及其他金融衍生品；
（三）向任何第三方提供贊助、捐贈（經批準的公益性捐贈除外）；
（四）吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借；
（五）進行承擔無限連帶責任的對外投資；
（六）發(fā)行信托或集合理財產品募集資金；
（七）其他國家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務。

第十九條 管理機構對子基金投資管理機構未按本辦法要求開展投資業(yè)務的，有權要求子基金投資管理機構進行調整；協(xié)調無效的，報請基金投委會同意后，將引導基金從參股基金中退出，按對方違約處理，并追究有關法律責任。

第二十條 引導基金及子基金受托管理機構應定期向基金投委會辦公室報送基金投資運作、資金使用等情況，并抄送相關部門；對于運作過程中的重大事件要及時報告；每個會計年度結束后的4個月內提交經注冊會計師審計的年度會計報表和基金年度運行情況報告。

第二十一條 基金投委會負責對引導基金受托管理機構履行職責情況和引導基金投資形成的資產進行日常監(jiān)督和績效考核，并委托社會中介機構對引導基金運作情況進行審計。必要時由審計部門對引導基金進行審計。

第二十二條 子基金各出資方應當按照“利益共享、風險共擔”的原則，明確約定收益處理和虧損負擔方式。為更好地發(fā)揮引導基金作用，引導基金可適當讓利，但不得向其他出資人承諾投資本金不受損失，不得承諾最低收益。對于歸屬政府的投資收益和利息等，除明確約定繼續(xù)用于投資基金滾動使用外，應按照財政國庫管理制度有關規(guī)定及時足額上繳國庫。子基金的虧損應由出資方共同承擔，政府應以出資額為限承擔有限責任。

第五章 績效評價

第二十三條 區(qū)財政局以引導基金總體保值增值和符合高新區(qū)產業(yè)發(fā)展導向為原則，定期對基金引導效果、社會效益、風險控制及內部管理、引導基金退出及可持續(xù)性，進行總體績效考評。績效評價結果作為區(qū)財政安排政府投資引導基金規(guī)模的重要依據。

第二十四條 建立基金實施與管理的問責機制,對基金申請和實施過程中出現(xiàn)弄虛作假,騙取、套取資金的,依據有關法律法規(guī)予以追究和處罰,對失信的企業(yè)、專業(yè)服務機構,列入黑名單并取消其相應資格。

第六章 附 則
第二十五條 本辦法由高新區(qū)財政局負責解釋。

第二十六條 本辦法自2017年1月1日起施行。