成都市金融業(yè)完善多層次資本市場(chǎng)項(xiàng)目發(fā)展資金申報(bào)對(duì)象扶持標(biāo)準(zhǔn)、材料

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成都市金融業(yè)完善多層次資本市場(chǎng)項(xiàng)目發(fā)展資金申報(bào)對(duì)象扶持標(biāo)準(zhǔn)

1．2021年度擬在滬深北交易所上市的成都市企業(yè)，發(fā)行上市申請(qǐng)被中國證監(jiān)會(huì)或北交所正式受理的（已發(fā)放的除外），給予100萬元獎(jiǎng)勵(lì)。對(duì)2021年度首發(fā)上市的成都市企業(yè)，按實(shí)際募資凈額（扣除發(fā)行費(fèi)用）的1%給予最高不超過350萬元獎(jiǎng)勵(lì)。

2.成都市已上市企業(yè)2021年度通過配股、增發(fā)、發(fā)行公司債、可轉(zhuǎn)債、中期票據(jù)、短期融資券、區(qū)域集優(yōu)票據(jù)等進(jìn)行再融資，按融資凈額（扣除發(fā)行費(fèi)用）中投入成都的5‰給予獎(jiǎng)勵(lì)，單戶企業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)不超過50萬元。

3.年度開展并購交易的成都市上市公司，按實(shí)際交易額的5‰給予最高不超過50萬元獎(jiǎng)勵(lì)。2021年度新遷入我市的上市公司，一次性給予350萬元獎(jiǎng)勵(lì)。

4.科創(chuàng)板擬上市的成都市企業(yè)，2021年度上市申請(qǐng)被上交所正式受理的（已發(fā)放的除外），給予200萬元獎(jiǎng)勵(lì)。

5.對(duì)在科創(chuàng)板首發(fā)上市的企業(yè),一次性給予800萬元獎(jiǎng)勵(lì)。

6.年度科創(chuàng)板擬上市企業(yè)改制過程中通過未分配利潤(rùn)、盈余公積等留存收益和資本公積轉(zhuǎn)增股本，對(duì)改制企業(yè)按轉(zhuǎn)增股本金額的5%，給予最高200萬元獎(jiǎng)勵(lì)。

7.對(duì)在科創(chuàng)板首發(fā)上市的企業(yè)，給予其保薦機(jī)構(gòu)或保薦團(tuán)隊(duì)100萬元獎(jiǎng)勵(lì)；保薦機(jī)構(gòu)相關(guān)子公司2020年度參與跟投企業(yè)科創(chuàng)板首發(fā)上市戰(zhàn)略配售的，按照跟投金額的1%給予保薦機(jī)構(gòu)最高不超過500萬元獎(jiǎng)勵(lì)。

8.《關(guān)于印發(fā)加快推進(jìn)成都市企業(yè)科創(chuàng)板上市扶持政策的通知》（成辦函〔2019〕67號(hào)）于2021年7月11日到期不再執(zhí)行。對(duì)2021年度7月11日后取得中國證監(jiān)會(huì)同意首次公開發(fā)行股票注冊(cè)批復(fù)的科創(chuàng)板上市企業(yè)，按照第1、2、3條政策執(zhí)行。

9.通過發(fā)行公司債、企業(yè)債、可轉(zhuǎn)債、中期票據(jù)、短期融資券、區(qū)域集優(yōu)票據(jù)等方式直接融資的非上市企業(yè)，單筆（同一個(gè)批復(fù)文件）融資凈額（扣除發(fā)行費(fèi)用）達(dá)3000萬元以上的，每筆獎(jiǎng)勵(lì)10萬元，單戶企業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)最高不超過100萬元。

10.在天府（四川）聯(lián)合股權(quán)交易中心首次成功掛牌的成都市企業(yè)，給予1萬元獎(jiǎng)勵(lì)。對(duì)2021年度成都市在天府（四川）聯(lián)合股權(quán)交易中心掛牌企業(yè)完成股份制改造的給予20萬元獎(jiǎng)勵(lì)，市、區(qū)（市）縣兩級(jí)各負(fù)擔(dān)一半。

11.在成都托管中心托管的成都市股份公司實(shí)現(xiàn)在天府（四川）聯(lián)合股權(quán)交易中心掛牌的，按每家5000元給予成都托管中心獎(jiǎng)勵(lì)。

12.已在天府（四川）聯(lián)合股權(quán)交易中心取得掛牌證書的成都市企業(yè)，2021年度通過股權(quán)質(zhì)押、增資擴(kuò)股、可轉(zhuǎn)債等方式進(jìn)行融資的，按融資凈額（扣除發(fā)行費(fèi)用）的1%給予天府（四川）聯(lián)合股權(quán)交易中心獎(jiǎng)勵(lì)，當(dāng)年最高不超過1000萬元。

13.年度地方法人金融機(jī)構(gòu)發(fā)行小微、“三農(nóng)”等專項(xiàng)金融債券，按發(fā)行額（以批復(fù)文件為準(zhǔn)，扣除發(fā)行費(fèi)用）的1‰給予獎(jiǎng)勵(lì)，單家機(jī)構(gòu)獎(jiǎng)勵(lì)最高不超過200萬元。

成都市金融業(yè)完善多層次資本市場(chǎng)項(xiàng)目發(fā)展資金申報(bào)材料

1.專項(xiàng)資金申請(qǐng)表；

2.營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（驗(yàn)原件）；

3.開戶許可證復(fù)印件（驗(yàn)原件）；

4.擬上市企業(yè)申請(qǐng)上市受理獎(jiǎng)勵(lì)，須提供中國證監(jiān)會(huì)出具的申請(qǐng)受理通知書復(fù)印件（驗(yàn)原件）；首發(fā)上市企業(yè)申請(qǐng)公開發(fā)行獎(jiǎng)勵(lì)，須提供中國證監(jiān)會(huì)出具的，同意或核準(zhǔn)公開發(fā)行股票的批復(fù)復(fù)印件（驗(yàn)原件），以及會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的募集資金驗(yàn)資報(bào)告復(fù)印件、企業(yè)上市募集資金投向說明；

5.上市企業(yè)申請(qǐng)?jiān)偃谫Y獎(jiǎng)勵(lì)，須提供融資發(fā)行審批部門相關(guān)融資性證明文件復(fù)印件（驗(yàn)原件），該項(xiàng)資金到位的銀行單據(jù)復(fù)印件（驗(yàn)原件），資金使用說明，資金投入成都的相關(guān)證明文件，承銷發(fā)行費(fèi)用相關(guān)材料；

6.上市公司申請(qǐng)開展并購交易的獎(jiǎng)勵(lì)，需滿足《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的重大資產(chǎn)重組標(biāo)準(zhǔn)并提供相關(guān)并購交易公告文件等資料及相關(guān)資金到位的銀行單據(jù)復(fù)印件（驗(yàn)原件）；上市公司申請(qǐng)新遷入我市的獎(jiǎng)勵(lì)，需提供工商登記注冊(cè)證明復(fù)印件（驗(yàn)原件）；

7.科創(chuàng)板擬上市企業(yè)申請(qǐng)上市受理獎(jiǎng)勵(lì)，需提供上海證券交易所出具的，申請(qǐng)受理通知書復(fù)印件（驗(yàn)原件）；科創(chuàng)板首發(fā)上市企業(yè)申請(qǐng)公開發(fā)行獎(jiǎng)勵(lì)，須提供中國證監(jiān)會(huì)出具的，同意首次公開發(fā)行股票注冊(cè)的批復(fù)復(fù)印件（驗(yàn)原件），以及會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的募集資金驗(yàn)資報(bào)告復(fù)印件、企業(yè)上市募集資金投向說明；

8.科創(chuàng)板擬上市企業(yè)申請(qǐng)改制獎(jiǎng)勵(lì)，需提供須提供上海證券交易所出具的申請(qǐng)受理通知書復(fù)印件（驗(yàn)原件），關(guān)于轉(zhuǎn)增股本的股東（大）會(huì)決議，工商變更證明，個(gè)稅納稅證明，會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的驗(yàn)資報(bào)告復(fù)印件?？苿?chuàng)板擬上市企業(yè)申請(qǐng)改制獎(jiǎng)勵(lì)，獎(jiǎng)勵(lì)金額不得超過納稅地方留存；

9.科創(chuàng)板首發(fā)上市企業(yè)的保薦機(jī)構(gòu)或保薦團(tuán)隊(duì)申請(qǐng)獎(jiǎng)勵(lì)，需提供保薦機(jī)構(gòu)或保薦團(tuán)隊(duì)與發(fā)行人簽訂的承銷保薦協(xié)議；參與跟投企業(yè)科創(chuàng)板首發(fā)上市戰(zhàn)略配售的保薦機(jī)構(gòu)相關(guān)子公司申請(qǐng)獎(jiǎng)勵(lì)，需提供參與跟投企業(yè)科創(chuàng)板首發(fā)上市戰(zhàn)略配售的保薦機(jī)構(gòu)相關(guān)子公司與發(fā)行人簽訂的跟投協(xié)議、上市公司出具的跟投金額已全部到賬情況說明書以及銀行單據(jù)復(fù)印件（驗(yàn)原件）；

10.采取其他直接融資方式單筆融資額達(dá)3000萬以上的非上市企業(yè)申請(qǐng)獎(jiǎng)勵(lì)，須提供融資發(fā)行審批部門相關(guān)融資證明性文件，該項(xiàng)資金到位的銀行單據(jù)復(fù)印件（驗(yàn)原件），承銷發(fā)行費(fèi)用相關(guān)材料；

11.已掛牌天府（四川）股權(quán)交易中心的企業(yè)申請(qǐng)掛牌獎(jiǎng)勵(lì)，須提供天府（四川）股權(quán)交易中心出具的掛牌證書復(fù)印件（驗(yàn)原件），及監(jiān)管部門出具的企業(yè)符合《區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)第132號(hào)令）及《關(guān)于規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的指導(dǎo)意見》（清整辦函〔2019〕131號(hào)文）等有關(guān)規(guī)定中掛牌企業(yè)相關(guān)要求的證明材料；申請(qǐng)股改獎(jiǎng)勵(lì)，需提供天府（四川）股權(quán)交易中心出具的掛牌證書復(fù)印件（驗(yàn)原件）和工商變更登記證明復(fù)印件（驗(yàn)原件）；

12.成都托管中心申請(qǐng)獎(jiǎng)勵(lì)需提供企業(yè)的托管證明（驗(yàn)原件），以及天府（四川）股權(quán)交易中心出具的掛牌證書復(fù)印件（驗(yàn)原件）；

13.天府（四川）股權(quán)交易中心申請(qǐng)掛牌企業(yè)融資獎(jiǎng)勵(lì)的，須提供交易中心出具的審核、備案材料，融資服務(wù)協(xié)議，該項(xiàng)資金到位的銀行單據(jù)復(fù)印件（驗(yàn)原件），由會(huì)計(jì)師事務(wù)所提供的融資凈額證明文件。掛牌企業(yè)采用定向增資方式融資的，另需提供發(fā)行說明書及增資結(jié)束后的企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、公司章程復(fù)印件；掛牌企業(yè)采用發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券方式融資的，另需提供募集說明書和承銷協(xié)議復(fù)印件；

14.發(fā)行小微、“三農(nóng)”等專項(xiàng)金融債券的，需提供融資發(fā)行審批部門相關(guān)融資證明性文件，該項(xiàng)資金到位的銀行單據(jù)復(fù)印件（驗(yàn)原件），承銷發(fā)行費(fèi)用相關(guān)材料；

15.其他有關(guān)證明材料。

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